渣打證券遭證監譴責　兼罰款260萬元

證監會公布，渣打證券香港因干犯與沽空指示有關的內部監控缺失及違反《證券及期貨(財政資源)規則》，遭證監會譴責及罰款260萬元。

證監會發現，渣打證券香港於2014年1月至2015年8月期間，沒有制訂足夠的系統及監控程序，以致出現至少61項違規行為，當中涉及由11名不同交易櫃枱的交易員所執行的沽空活動。

同時，證監會亦發現，渣打證券香港誤解及違反《財政資源規則》，誤將應從其交收代理人（渣打銀行（香港））收取的款項列入其於2015年1月至9月財務申報表中的速動資產內。截至2015年8月31日，當渣打證券香港在其速動資產內剔除應從渣打銀行香港收取的款項，渣打證券香港便會出現20億元的規定速動資金短欠數額。

證監會認為，渣打證券香港違反《操守準則》及《管理、監督及內部監控指引》。