SEAVI違反操守準則　遭證監會譴責及罰款100萬

SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited（SAOPEL）因違反《操守準則》，遭證監會譴責及罰款100萬元。

證監調查發現，SAOPEL曾容許其董事及一名投資經理（兩位均不是證監會持牌人）於2013年3月至2014年4月期間，就其受規管活動的業務執行受規管職能。

他們介紹客戶投資由SAOPEL管理的基金、回應客戶的查詢，並安排簽署該基金的認購協議。