證監會禁新鴻基投資前客戶主任伍樂勤　重投業界30個月

證監會宣布禁止新鴻基投資前持牌代表伍樂勤重投業界30個月，從2019年9月27日至2022年3月26日。

證監會指出在調查時，發現伍樂勤於關鍵時間身為新鴻基投資的客戶主任，在2015年2月27日透過一名客戶的帳戶就某項權證發出多個買盤，致使證權證明顯上漲。伍樂勤其後將個人持有權證全數售予有關客戶，以獲利1.45萬元，客戶則蒙失1.3萬元賬面損失。

證監會認為伍樂勤抬高權證價格，以便拋售個人持有的該權證及從中獲利，促使客戶蒙受損失，乃屬不誠實行為，對客戶不公平。伍樂勤的行為對其他市場參與者亦不公平，因為此舉干擾正常定價過程的中立性及客觀性，並可能影響到同業對該權證制定的交易策略及投資決定。

證監會亦發現，伍樂勤事前並無取得該客戶的書面授權，並在新鴻基投資不知情及沒有作出批准情況下，以委託形式在客戶帳戶內進行交易。這令新鴻基投資無法監察及監督該帳戶運作情況，進而剝奪客戶從新鴻基投資，透過監督伍樂勤在其帳戶內進行委託交易獲得的保障。