證監會對中國金豐前CEO施加制裁 禁出任上市公司董事4年
撰文:張偉倫
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中國金豐(8176)(現已改名為超人智能)的前行政總裁姜惠芬,遭到市場失當行為審裁處施加取消資格令﹑冷淡對待令和終止及停止令。審裁處早前在進行由證監會提起的研訊程序後,裁定姜惠芬干犯了虛假交易罪行。
證監會指出,姜惠芬的友人吳秀容及業務夥件陳國楨,早前已被裁定曾從事市場失當行為,遭審裁處施加對待令和終止令及停止令。
3人被指曾從事虛假交易的市場失當行為
審裁處在2018年8月3日裁定,3人在2009年8月至2010年4月期間,曾從事虛假交易的市場失當行為,原因是3人透過14個證券交易帳戶買賣大量中國金豐股份,以產生中國金豐股份交投活躍,及在價格方面的虛假或具誤導性表象。
審裁處裁定,該項引致上述市場失當行為的計劃,全由姜惠芬主導,其餘2人則在知情情況下,積極協助姜惠芬執行該項構成罪行的計劃。
禁止姜惠芬等人施加冷淡對待令
審裁處針對姜惠芬施加取消資格令,禁止她擔任上市法團董事,或直接或間接關涉或參與上市法團管理,為期4年。同時對姜惠芬﹑吳秀容及陳國楨施加冷淡對待令,禁止他們直接或間接處理任何證券﹑期貨合約或槓桿式外匯交易合約,或該等產品或集體投資計劃的任何權益,分別為期4年﹑3年及2年。3人被施加終止及停止令,禁止他們作出虛假交易,若他們日後再度干犯虛假交易,即屬刑事罪行。
審裁處進一步命令他們支付證監會的法律及調查費用,以及政府及審裁處招致的費用。