證監會﹕國信香港處理客戶資產違反監管規定　罰款280萬元

證監會譴責國信證券（香港）經紀有限公司並處以罰款280萬元，原因是國信在處理客戶資產及提供客戶帳戶結單方面違反監管規定。

證監會的調查發現，在2021年1月1日至2021年3月7日期間，國信為取得財務融通，依賴1,009名客戶有效期已屆滿的常設授權，將他們的證券抵押品再質押給某家銀行作為抵押品。

半年內向930名客戶寄發不正確月結單

證監會亦發現，在2020年5月至2020年11月期間，國信向930名客戶提供資料不完整和不正確的月結單。

國信的缺失違反了《證券及期貨（客戶證券）規則》（《客戶證券規則》）、《證券及期貨（成交單據、戶口結單及收據）規則》（《成交單據規則》）及《操守準則》（註2及3）。

證監會在決定採取上述紀律處分時，已考慮到所有相關情況，包括：國信就其違反《客戶證券規則》及《成交單據規則》的情況採取了補救行動，並主動向證監會作出匯報；上述事件看似是個別事件；並無證據顯示國信的監管違規行為令客戶蒙受損失；及國信與證監會合作解決證監會的關注事項，及接受其調查結果和紀律行動。