中概股退市|遭列預定摘牌名單 富途:積極探索維持上市地位方案

中概股退市|遭列預定摘牌名單 富途:積極探索維持上市地位方案
撰文:翟梓謙
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美國證交會(SEC)周三再把5家中概股列入「預定摘牌名單」,當中包括百度、富途、愛奇藝、Nocera、CASI凱信遠達。

富途回覆指,富途作為一家全球性的數字化金融科技公司,其美國存托股票在納斯達克股票市場掛牌交易。公司一直關注美國《外國公司問責法》(HFCAA)的相關要求及評估其對公司的潛在影響,並積極探索維持公司上市地位的方案。

富途稱,對於公司被美國SEC列入基於HFCAA的暫時性名單,原因是公司近期向SEC提交的2021年年報中所包含的審計報告,是由未經美國公眾公司會計監督委員會(PCAOB)審查的審計機構出具的。此項認定是SEC執行HFCAA及相關規則的正常步驟,進入暫時性名單並不意味着公司的美國存托股票將會於近期被強制摘牌和退市。

根據HFCAA規定,只有連續三年使用未經PCAOB審查的審計機構,上市公司才會被強制摘牌和退市。目前富途是首年進入暫時性名單。

富途又提到,公司注意到已有官方媒體報道中國證監會和財政部持續與PCAOB開展溝通對話,並已取得積極進展。而且中國國務院金融穩定發展委員會近期也在專題會議上明確表示中國政府繼續支持各類企業到境外上市。

港股夜期急升近500點 美PCAOB召開記者會 中概股除牌風險或降温

撰文:黃捷
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美國上市公司會計監督委員會(Public Company Accounting Oversight Board,PCAOB) 早前進行為期七周對在美上市中國股票的審計檢查工作,進展順利。本港時間晚上十時,該監察機構召開簡短記者會,交代審計情況,並稱取得審計所需資料。

這或意味中概股除牌風險降温,受消息帶動,港股夜期抽升436點,報19829點,高水460點。

首次對中資公司進行審計

美國公眾公司會計監督委員會(PACOB)在今年9月至11月期間,在香港對中資企業進行現場審計工作。PCAOB主席Erica Williams今日(15日)指出,今次是有史以來PACOB完全地對以中港兩地為總部的公眾會計師事務所進行調查及審查。PCAOB表示,其檢查員已經能夠充分審查這些公司的審計文件。

PCAOB在一份聲明中指出,檢查員和調查人員能夠檢視完整的和包含所有訊息的審計資料,以及PCAOB需要的資料。

PACOB 9月至11月期間,在香港對中資企業進行現場審計工作。Erica Williams於15日指出,PCAOB已自行決定選擇進行審計的公司,並已選擇及檢查2間,分別是中國的畢馬威華振會計師事務所(KPMG Huazhen LLP)和香港的羅兵咸永道。

明年會開展新一輪審查

Erica Williams指出能夠進行今次審查,與美國國會通過《外國公司問責法》有關,又指出國會透過法案指出進入美國資本市場並非權利,而是特別優待,中國已清晰地接收到有關訊息。

她指出今次對中資公司的調查及審查只屬開端,而非結束,當局會繼續要求全面接觸內地及香港。同時當局已準備在明年再度進行有關調查,並強調當局是不會在等待再審視以往的決定。若內地監管機構阻礙或無法協助PCAOB在中港兩地進行調查,當局會隨即採取行動。她亦指出今次取得的資料及資料,與PCAOB在其他地區進行首次審查相若。

據HFCAA規定,若在美國掛牌的外國企業連續3年未能提交PCAOB要求的審計報告,當局有權要求相關公司退市。她亦指出隨着今次能夠審查已完成,3年要求會重新開展。

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