證監會譴責兆豐國際就銷售集體投資計劃有監控缺失　罰款700萬元

證監會譴責兆豐國際商業銀行股份有限公司（兆豐國際）並處以700萬港元罰款，指兆豐國際在銷售集體投資計劃方面存在內部系統和監控缺失。

證監會在接獲金管局的轉介後就此個案展開調查，發現兆豐國際在2014年8月至2015年7月期間向客戶銷售集體投資計劃時，未有實施充足而有效的系統和監控措施，藉以包括妥善地評估客戶的投資目標、風險承受能力及對衍生工具的認識；確保向客戶作出的投資建議及／或招攬行為就所有情況而言都是合理地適合的；就某些基金進行充分的產品盡職審查；確保在編配基金的風險評級前已適當地考慮到所有相關因素；及識別出構成衍生產品的基金。