證監會禁中銀國際前客戶經理陳丹璐重投業務14個月
撰文:張偉倫
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證監會宣布禁止中銀國際證券前客戶經理陳丹璐重投業界,為期14個月,由2020年3月19日至2021年5月18日止。
證監會調查顯示,陳丹璐在2016年3月為2名客戶執行9宗債券交易時,並無向客戶披露最終成交價及/或她所收取的實際佣金率,及/或就此提供不準確資料。她在有關交易中多收客戶款項。
證監會認為陳丹璐以不誠實態度行事,令她作為持牌人適當人選資格受到質疑。
證監會決定對陳丹璐處分時,已考慮所有相關情況,包括她表示悔意及過往並遭受紀律處分紀錄。