滙豐控股等6機構遭美國罰款共4600萬　涉匯報疏忽

環球銀行業於2008年金融海嘯後捲入監管風暴，多間銀行遭監管機構罰款的消息接踵而來，至今餘震不斷。滙豐控股（0005）旗下美國分支等6間金融機構，再遭美國商品期貨交易委員會（CFTC）罰款共600萬元（美元‧下同，約4,705萬港元），其中滙豐美國被罰款65萬元（約510萬港元）。

滙豐美國遭罰款510萬元

美國商品期貨交易委員會公布，向滙豐美國、法興國際、紐約梅隆銀行等6間銀行罰款，涉及其出現的匯報疏忽，其中滙豐美國同時涉及違反掉期交易商的風險管理規定，為該委員會首次作出相關裁定。CFTC指出，滙豐美國於2013年至2015年間，未有委派監管治理機構或高級管理層，以監察其掉期交易運作，同時未有妥善將掉期交易的風險作出個別考慮。

CFTC執法總監James McDonald指出，根據相關的風險管理規定，掉期交易商必須分別考慮掉期交易帶來的獨有風險，並將之與其他業務的風險作出分隔。