三經紀行帳戶涉行為失當 證監發限制通知書 包括富昌、富途國際
撰文:鄭寶生
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證監會向富昌證券有限公司、富途證券國際(香港)有限公司,以及公平證券有限公司發出限制通知書,表示有客戶帳戶涉嫌市場失當行為,禁止上述經紀行在這些帳戶內接受或作出上市衍生權證的買賣盤。
經紀行並非調查對象 不影響日常運作
證監強調,該等經紀行並非證監會的調查對象,並已經配合證監會調查。限制通知書並不影響它們運作或其他客戶。
上述限制通知書禁止該等經紀行,在未取得證監事先書面同意的情況下,透過有關客戶帳戶,或代表持有該等帳戶的客戶,於聯交所證券市場上,就任何上市衍生權證接受或作出任何買入盤或賣出盤指示。
證監會仍在調查案件,認為就維護投資大眾的利益或公眾利益而言,發出有關限制通知書是可取的做法。