滙豐高盛等5間跨國銀行 建立全球通用客戶持倉申報機制
撰文：張偉倫
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《路透》報道，高盛﹑滙豐﹑巴克萊﹑法巴等5間跨國銀行發行名為Endoxa的行動計劃，建立全球通用客戶持倉申報機制，以增強市場透明度，有助降低投資風險及削減營運成本。
客戶持倉申報機制的涵蓋範圍包括客戶持有股票﹑期權及其他衍生工具等證券組合情況。
監管機構現時要求金融機構，一旦其客戶持倉超出若干水平便要向當局申報資料。為確保符合相關規定，金融機構動用較多資源建立複雜的監管機制Reg Tech，以確保客戶持倉符合當局規定，確保不會觸犯監管條例。
報道引述高盛持倉披露部門主管Pete Chishlom指出，5間銀行同意在Reg Tech通力合作，確保以較低成本達到上述目標，又表示歡迎所有大型金融機構參與計劃，確保監管合規及不會出現營運方面失誤。
法巴全球市場監管主管Kara Lemont強調，設立機制是讓監管機制確信相關銀行會貫徹符合法規要求。法巴及滙豐證實參與計劃，但未有進一步評論。