Archegos爆煲瑞信臨被罰 罰款或由新主瑞銀承擔

Archegos爆煲瑞信臨被罰 罰款或由新主瑞銀承擔
撰文:張偉倫
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投資機構Archegos於2021年首季爆倉,導致包括瑞信及野村等金融機構受損。據英國傳媒報道,隨着瑞銀已完成收購瑞信,前者須承擔瑞信因Archegos爆煲事件而面對監管機構的數以億美元計的罰款。

據報道瑞銀要求美國聯儲局﹑瑞士金融監管局及英國審慎監管局,在今年7月底前公布對瑞信的判罰條款。

瑞信因Archegos於2021年爆煲而錄得40億美元損失。事後監管機構調查瑞信是否存有疏忽並可能判罰。

瑞信因應Archegos爆煲事件的調查而撥備3,500萬美元作罰款準備金。不過英國審慎監管局的罰款可能達到1億美元,聯儲局罰款更可能高達3億美元。瑞士金融監管局並無對金融機構進行罰款。

野村因交易員3年月10年期操縱國債期貨 遭罰款117萬元

撰文:張偉倫
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《讀賣新聞》報道,日本金融監管機構擬就野村涉嫌操縱國債期貨市場進行處罰。

報道指出野村全球市場部一名經理在2021年前後以欺詐手段影響國債期貸價格,在沒有買賣意圖情況下,先下大單再取消以從中取利。

報道指出日本證券交易監督委員會(SESC)預料最快今日下午,建議對野村作出數千萬日圓罰款。

報道指出SESC不予置評,而野村發言人則指出公司會嚴肅對待事件,包括在確認事實,惟並無作出更多評論。

日本股市。(視覺中國)

SESC其後指出建議野村旗下經紀部門涉嫌操縱公債期貨市場,處以2,176萬日圓(約117.69萬元)的罰款。

SESC調查發現野村一名交易員在2021年3月,操縱10年期國債期貨合約價格。該名交易員進行一系列衍生品交易,以誘使他人買賣政府公債期貨合約。

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