證監會譴責光大證券（香港）及罰款380萬元　因違反監管規定

證監會今日（16日）譴責光大證券（香港）並處以380萬元罰款，原因是光大證券（香港）沒有遵守有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定。

證監會發現，光大證券（香港）在2015年1月至2017年2月期間，沒有實施充足及有效的制度和管控措施，以防範及減低與第三者存款相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險。

證監會的調查包括對光大證券（香港）於有關期間收到的存款進行抽樣檢視，過程中發現光大證券未能識別178筆透過光大證券（香港）在某家本地銀行開立的多個子帳戶作出的第三者存款，金額超過2.5億元。

證監會認為光大證券（香港）的行為違反了《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》和《操守準則》。

光大證券表示，光大證券（香港）因違反有關打擊洗錢的監管規定遭香港證監會處罰，該監管措施是香港證監會對光大證券（香港）在2015年1月至2017年2月期間進行反洗錢合規性調查的結果。目前，光大證券（香港）已認真對照監管要求，完成相關問題整改並實施有效的管控措施。