證監會明年聯同金管局　就中介機構銷售活動進行年度調查

證監會與金管局將向進行第1或第4類受規管活動的持牌法團及註冊機構，就銷售非交易所買賣投資產品的情況，展開聯合年度調查。該調查的首個匯報期為明年1月1日至12月31日。

證監會指出，調查有助2個監管機構更清楚了解市場趨勢，識別中介機構從事銷售活動涉及的風險，及協調2家監管機構共同關注的範疇。

調查涵蓋向個人專業投資者﹑部份法團專業投資者及非專業投資者，進行非交易所買賣投資產品銷售情況。

機構專業投資者及其他法團專業投資者的交易，則不屬是次調查範圍。

證勘會又指出，2個監管機構日後可能會因應情況轉變﹑產品發展﹑市場趨勢﹑新冒起的風險及監管需要，對是項調查使用的問券內容作出調整。