證監會譴責及罰瑞信280萬元　涉研究報告披露信息問題

證監會譴責向瑞信處罰280萬元罰款，原因與該行在發表某些上市證券的研究報告時，並無遵從披露規定。

證監會指出Credit Suisse (Hong Kong) Limited（CSHK）及Credit Suisse AG（CSAG）（統稱瑞信），在2006至2016年8月11日期間發表有關香港上市證券的研究報告中，披露它們與相關公司投資銀行業務關係，有關事件是由瑞信其中一項資訊系統中的資訊科技邏輯問題所致。問題已在2016年8月11日糾正。

證監會又指出瑞信為了修改研究報告中的莊家活動披露信息，而在2016年8月進行系統更新工作，導致有關披露信息從一個研究報告的披露信息範本中移務。因此CSHK或CSAG在2016年8月至2017年5月31日期間，分發的某些有關香港上市證券的研究報告，並無披露CSHK為其中一名莊家，有關問題已在2017年5月31日被糾正。

證監會指出，CSHK或CSAG並無制訂有效的系統及監控措施，以確保符合援露規定及時偵測披露缺失。