證監會﹕招商證券錯誤處理客戶款項 　譴責兼罰500萬元

證監會宣布，因招商證券（香港）與錯誤處理客戶款項有關的監管違規事項及內部監控缺失，對其作出譴責及罰款500萬元。

證監會發現在2011年10月1日至2014年9月30日期間，招商曾經約800次為了《證券及期貨 （客戶款項）規則》明確容許的目的以外的目的，將介乎6.8萬元至3.08億元資金由客戶信託帳戶轉出。

稱招商無設立妥善的內部監控措施

招商亦沒有聘用適當的職員來進行其業務，亦無沒有設立妥善的內部監控措施及程序，以確保遵從《客戶款項規則》及保障客戶資產。

由於穩妥保管客戶資產是持牌法團的基本責任，即使客戶資金其後在同日便被轉回客戶信託帳戶，任何違反有關責任的行為是不能姑息。招商採取有關做法超過3年，顯然違反這項基本責任，沒有遵從《客戶款項規則》及《操守準則》。