證監會：第3季持牌機構升9%創新高　港股成交跌　收入盈轉虧跌8%

證監會發表季度報告，第3季持牌機構及人士和註冊機構的數目達至46,063，按年增加5%；持牌機構的數目上升了9%至2,844家，兩者均創新高。

期內對5家持牌機構採取紀律處分

期內證監會對5家持牌機構及5名代表採取了紀律處分，合共罰款4,040萬元。當中建銀國際於擔任福建東亞水產上市申請獨家保薦人期間，未進行合理的盡職審查，對其罰款2,400萬元。

證監會對持牌機構進行81次現場視察，亦審閱了118 宗新上市申請。期內證監會收到2,354宗牌照申請，按年增14.6%，其中機構申請的數量按年增6%。

港股成交下跌1成　期內虧損1,300萬元

證監會季度收入為4.33億元，按年及按季減少8%，虧損1,300萬元，去年同期則錄得盈利2,600萬元。香港證券市場的平均每日成交額為990億元，較上季所錄得的1,100億元減少10%。