證監會發表首份監管通訊 稱要及早介入嚴重個案
撰文：鄭寶生
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證監會行政總裁歐達禮今日表示將會加強監管，證監會隨即發表首份《證監會監管通訊：上市公司》，並表示要及早介入嚴重個案。
向市場解釋證監會的監管運作
證監會表示，該份《通訊》旨在提供指引，闡明證監會如何就上市公司及其他上市事宜，履行《證券及期貨(在證券市場上市)規則》及《證券及期貨條例》下的職能。
為應付不斷轉變的市況及風險，證監會現正根據《證券及期貨(在證券市場上市)規則》及（在較普遍的情況下）《證券及期貨條例》採取措施，及早介入嚴重個案，以執行該會的法定目標，當中包括保障廣大投資者和遏止非法、不誠實及不正當的市場行為。
「實時」監管上市申請 並可提出反對
《通訊》列舉近期一些行動例子，以幫助說明證監會的職能。證監表示，證監會可基於《在證券市場上市規則》，反對公司上市申請，並及早介入嚴重個案，以達到「實時」監管的效果。
而證監會反對公司上市之前，或要求上市申請人澄清或提交資料，證監會不會重覆上市部已經提出的意見，部份個案亦顯示，在證監會提出意見之後，一些上市申請人選擇撤回申請。
例行查詢可要求交出任何文件
另外，證監會可以查詢上市公司資料，如涉及《證券及期貨條例》179條規定的情況，可以要求上市公司交出任何紀錄。
不過證監會同時表明，一般根據179條進行的查詢都是例行性質，大部份都不會對目標公司採取進一步行動。